【24】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,出现以下哪些情况时,金融机构应当审核本机构保存的客户身份信息,及时更新或者补充客户身份证件或者其他身份证明文件、身份信息或者其他资料?( )
A. 客户有关行为或者交易出现异常,或者客户风险状况发生变化的;
B. 金融机构怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的;
C. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者其他身份证明文件种类、身份证件号码、经营范围、法定代表人或者受益所有人的;
D. 客户申请变更保险合同投保人、被保险人或者受益人的;
E. 客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期的;
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【31】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,研究建立各监管部门对新成立反洗钱义务机构、非营利组织及其()、()和()的反洗钱背景审查制度,严格审核发起人、股东、实际控制人、最终受益人和董事、监事、高级管理人员背景,审查资金来源和渠道,从源头上防止不法分子通过创设组织机构进行洗钱、恐怖融资和逃税活动。( )
A. 董事
B. 监事
C. 高级管理人员
D. 反洗钱岗位人员
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【26】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人既包括外国政要、国际组织高级管理人员,也包括其父母、配偶、子女等近亲亲属,以及义务机构知道或者应当知道的通过工作、生活等产生共同利益关系的其他自然人。( )
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【25】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构应当强化内部管理措施,更新技术手段,逐步完善相关信息系统,采取切实可行的管理措施,确保交易记录和客户身份信息完整准确,便于开展资金监测,配合反洗钱监管和案件调查。( )
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【11】(单选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当在大额交易发生之日起()个工作日内以电子方式提交大额交易报告。( )
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【2】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构应当制定冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施,对分支机构和附属机构执行本办法的情况进行监督管理;指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理,加强交易监测。( )
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【5】(多选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,应当立即将资产()、()、()、()等情况以书面形式报告资产所在地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构。( )
A. 数额
B. 权属
C. 位置
D. 交易信息
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【34】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。( )
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【19】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,信托的()、()、()为非自然人的,义务机构应当逐层深入,追溯到对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人,并将其判定为受益所有人。( )
A. 委托人
B. 受托人
C. 受益人
D. 管理人
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【6】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,坚持依法行政,充分发挥反洗钱义务机构()作用。依法确定相关单位职责,确保各司其职,主动作为,严控风险。( )
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