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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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多选题

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【1】(多选)根据《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》规定,各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,区别客户风险程度,有选择地采取()、()、()、()、公用事业账单(如电费、水费等缴费凭证)验证、网络信息查验等查验方式,识别、核对客户及其代理人真实身份,杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。( )

A、　联网核查身份证件

B、　人员问询

C、　客户回访

D、　实地查访

答案：ABCD

反洗钱测试题题库2022.4

【41】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,强化反洗钱监测分析工作的组织协调,有针对性地做好对重点()、重点()、重点()的监测分析工作。( )

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【16】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,已经与高风险国家或地区的机构建立代理行关系的,义务机构应当进行重新审查,必要时终止代理行关系。( )

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【7】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,重视和发挥()在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面的“第一道防线”作用。( )

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【19】(单选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构的境外分支机构和附属机构按照驻在国家(地区)法律规定和监管要求,对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的,应当将相关情况及时报告金融机构、特定非金融机构总部。金融机构、特定非金融机构总部收到报告后,应当及时将相关情况报告总部所在地公安机关和国家安全机关,同时抄报总部所在地()分支机构。( )

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【8】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制,通过内部审计或者独立审计等方式,审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。审计应当遵循()原则。( )

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【8】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其省会(首府)城市中心支行以上分支机构的反洗钱调查,提供涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员资产的情况。( )

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【12】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,从业机构应当执行大额交易和可疑交易报告制度,制定报告操作规程,对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求。金融机构、非银行支付机构以外的其他从业机构应当由总部或者总部指定的一个机构通过互联网金融反洗钱和反恐怖融资网络监测平台提交全公司的大额交易和可疑交易报告。( )

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【40】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构应当根据非自然人客户的法律形态,确定了解、收集并妥善保存与受益所有人身份识别工作有关的信息、数据或者资料的具体范围,并对其采取规定的保密措施。( )

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【20】(单选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,拥有超过()权益份额的自然人是判定基金受益所有人的基本方法。( )

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【10】(多选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对符合下列哪些选项条件的大额交易,如未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告?( )

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