【18】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当定期对交易监测标准进行评估,并根据评估结果完善交易监测标准。如发生突发情况或者应当关注的情况的,金融机构应当及时评估和完善交易监测标准。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd03.html
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【5】(多选)根据《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》规定,各金融机构和支付机构应当遵循“()”和“()”原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。( )
A. 了解你的客户
B. 风险为本
C. 审慎均衡
D. 审慎经营
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【13】(多选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,中国人民银行及其分支机构应当遵循()和()原则,合理运用各类监管方法,实现对不同类型金融机构的有效监管。( )
A. 依法行政
B. 风险为本
C. 贴身监管
D. 法人监管
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6eb8-c053-2053bf64dd0a.html
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【30】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,对已采取简化尽职调查措施的客户、业务关系或者交易,金融机构应当定期审查其风险状况,根据风险高低调整所提供的服务范围和业务功能。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6a70-c053-2053bf64dd07.html
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【18】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构应当将对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人判定为受益所有人,包括但不限于信托的()、()、()。( )
A. 委托人
B. 受托人
C. 受益人
D. 管理人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-72a0-c053-2053bf64dd04.html
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【1】(单选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构应当严格按照()发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定,依法对相关资产采取冻结措施。( )
A. 外交部
B. 公安部
C. 国家安全部
D. 中国人民银行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2d30-c053-2053bf64dd0b.html
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【7】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,重视和发挥()在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面的“第一道防线”作用。( )
A. 反洗钱行政主管部门
B. 金融监管部门
C. 反洗钱义务机构
D. 社会公众
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2560-c053-2053bf64dd0d.html
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【11】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,非自然人客户股权或者控制权的相关信息,主要包括:()、()、合伙协议、信托协议、()、()以及其他可以验证客户身份的文件。( )
A. 注册证书
B. 存续证明文件
C. 备忘录
D. 公司章程
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6eb8-c053-2053bf64dd18.html
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【6】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外,应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd10.html
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【9】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构及其工作人员对与采取冻结措施有关的工作信息应当保密,不得违反规定向任何单位及个人提供和透露,不得在采取冻结措施后通知资产的所有人、控制人或者管理人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd13.html
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