【8】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其省会(首府)城市中心支行以上分支机构的反洗钱调查,提供涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员资产的情况。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd12.html
点击查看答案
【39】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,探索建立与法人监管相适应的监管分工合作机制,搭建满足()监管需要的技术平台,逐步实现反洗钱监管信息跨区域共享。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2560-c053-2053bf64dd18.html
点击查看答案
【21】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,中国人民银行及其分支机构进行约见谈话前,应当填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》。《反洗钱监管通知书》应当至少提前()个工作日送达被谈话机构。情况特殊需要立即进行约见谈话的,应当在约见谈话现场送达《反洗钱监管通知书》。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2948-c053-2053bf64dd08.html
点击查看答案
【27】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,完善和细化各行政主管部门、金融监管部门和反洗钱义务机构执行联合国安理会反恐怖融资决议要求的程序规定和监管措施,进一步明确资产冻结()、()、()、()及相关法律责任,保证联合国安理会相关决议执行时效。( )
A. 时效
B. 范围
C. 程序
D. 善意第三人保护
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6eb8-c053-2053bf64dd00.html
点击查看答案
【17】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,对于在高风险国家或地区设立的分支机构或附属机构,义务机构应当提高内部监督检查或审计的频率和强度,确保所属分支机构或附属机构严格履行反洗钱和反恐怖融资义务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd23.html
点击查看答案
【32】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系,或者接受委托为境外经纪机构或其客户提供境内证券期货交易时,应当了解境外机构所在国家或地区洗钱和恐怖融资风险状况,充分收集境外机构()等方面的信息,评估境外机构接受反洗钱和反恐怖融资监管和调查的情况,以及反洗钱和反恐怖融资措施的健全性和有效性,明确本机构与境外机构在客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存方面的职责。( )
A. 代理业务性质
B. 声誉
C. 内部控制
D. 接受监管和调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6ad0-c053-2053bf64dd0b.html
点击查看答案
【5】(单选)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,当保单受益人为()且具有较高风险时,义务机构应当采取强化的客户身份识别措施,至少在给付保险金时,通过合理手段识别和核实其受益所有人。( )
A. 自然人
B. 非自然人
C. 外国政要
D. 政治公众人物
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2d30-c053-2053bf64dd0f.html
点击查看答案
【13】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,加强反洗钱行政主管部门、税务机关与()、()、()间的沟通协调,进一步完善可疑交易线索合作机制,加强情报会商和信息反馈机制,分析洗钱、恐怖融资和逃税的形势与趋势,不断优化反洗钱调查的策略、方法和技术。( )
A. 监察机关
B. 侦查机关
C. 行政执法机关
D. 审判机关
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6ad0-c053-2053bf64dd1a.html
点击查看答案
【13】(单选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,银行业金融机构应当将登记保存的受益所有人信息报送中国人民银行()运营管理的相关信息数据库。( )
A. 反洗钱局
B. 反洗钱中心
C. 征信中心
D. 科技司
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2948-c053-2053bf64dd0f.html
点击查看答案
【6】(多选)根据《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》规定,各金融机构和支付机构在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。这些后续控制措施包括但不限于()。( )
A. 对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B. 提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。
C. 经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
D. 经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6eb8-c053-2053bf64dd11.html
点击查看答案