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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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【10】(单选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有()名受益所有人。( )

A、　一

B、　两

C、　三

D、　四

答案：A

反洗钱测试题题库2022.4

【5】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,金融机构和非银行支付机构根据反洗钱工作需要接入互联网金融反洗钱和反恐怖融资网络监测平台,参与基于该平台的工作信息交流、技术设施共享、风险评估等工作。( )

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【21】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,对于符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号发布)第十七条规定情形的可疑交易报告,义务机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行或当地分支机构报送。( )

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【20】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在有效管理洗钱和恐怖融资风险的情况下,对于难以中断的正常交易,金融机构可以在建立业务关系后尽快完成客户及其受益所有人身份核实工作。金融机构在未完成客户及其受益所有人身份核实工作前为客户办理业务的,应当采取适当的风险管理措施。( )

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【42】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,建立健全反洗钱义务机构洗钱和恐怖融资风险()制度,对新产品、新业务、新技术、新渠道产生的洗钱和恐怖融资风险自主进行持续识别和评估,动态监测市场风险变化,完善有关反洗钱监管要求。( )

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【15】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,在与来自FATF名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时,义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施,发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告,必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。( )

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【7】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,义务机构应当核实受益所有人信息,并可以通过()、()、()、()等方式进行。( )

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【8】根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,加强受益所有人身份识别工作与()、()、()等工作的有效衔接。( )

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【29】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,不得与其建立或者维持业务关系,并应当考虑提交可疑交易报告。( )

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【6】(单选)根据《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》规定,客户认为不符合制裁条件不应被列入制裁名单的,金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出解除制裁申请。申请经批准后,金融机构和特定非金融机构应当()所采取措施并向中国人民银行和其他相关部门报告。( )

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【6】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外,应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由。( )

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