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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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【13】(单选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,银行业金融机构应当将登记保存的受益所有人信息报送中国人民银行()运营管理的相关信息数据库。( )

A、　反洗钱局

B、　反洗钱中心

C、　征信中心

D、　科技司

答案：C

反洗钱测试题题库2022.4

【40】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,在严格遵守保密规定的前提下,研究建立反洗钱义务机构之间的反洗钱工作信息交流平台和交流机制。( )

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【20】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,对于单笔人民币1万元或外币等值1000美元以上的跨境汇出汇款,义务机构还应当登记汇款人的有效身份证件或其他身份证明文件的号码,并通过核对或查看已留存的客户有效身份证件、其他身份证明文件等措施核实汇款人信息,确保信息的准确性。如怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的,无论交易金额大小,义务机构应当核实汇款人信息。( )

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【25】(单选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经()批准或者授权,进一步深入了解客户财产和资金来源,并在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度。( )

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【20】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,集团(公司)合规、审计和反洗钱部门可以依法要求分支机构和附属机构提供()、()、()及()。( )

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【33】(单选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构可以委托符合规定的第三方机构开展受益所有人身份识别工作,但应当通过()形式确定双方的反洗钱职责。( )

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【16】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,资产所有人、控制人或者管理人对金融机构、特定非金融机构采取的冻结措施有异议的,可以向资产所在地县级公安机关提出异议。( )

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【46】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构违反本办法的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,采取或者建议 HYPERLINK http://quote.eastmoney.com/SH601988.html" 中国银行保险监督管理委员会和中国证券监督管理委员会采取下列措施:( )"

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【33】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,以有效防控风险为目标,持续优化反洗钱监管政策框架,合理确定反洗钱监管风险容忍度,建立健全监管政策传导机制,()、()、()反洗钱义务机构积极主动加强洗钱和恐怖融资风险管理,充分发挥其在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面的“第一道防线”作用。( )

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【25】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,研究建立相关司法工作激励机制,提升反洗钱工作追偿效果。( )

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【4】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标,采取定量和定性相结合的方法,对非自然人客户的股权、控制权结构以及()、()、()等情况进行综合判断。( )

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