【21】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,银行业金融机构应当遵守《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规章制度,同时参照()、()关于代理行业务的相关要求,严格履行代理行业务的身份识别义务。( )
A. 金融行动特别工作组
B. 沃尔夫斯堡集团
C. 联合国安理会
D. 金融稳定理事会
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6eb8-c053-2053bf64dd1d.html
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【29】(多选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的()和()。( )
A. 专职人员
B. 资源保障
C. 信息支持
D. 制度建设
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-72a0-c053-2053bf64dd12.html
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【3】(多选)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,中国互联网金融协会按照中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构关于从业机构履行反洗钱和反恐怖融资义务的规定,();();()。( )
A. 协调其他行业自律组织,制定并发布各类从业机构执行本办法所适用的行业规则
B. 配合中国人民银行及其分支机构开展线上和线下反洗钱相关工作,开展洗钱和恐怖融资风险评估,发布风险评估报告和风险提示信息
C. 组织推动各类从业机构制定并实施反洗钱和反恐怖融资方面的自律公约
D. 负责从业机构大额交易和可疑交易报告的接收、分析和保存,并按照规定向中国人民银行报告分析结果
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【33】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系,或者接受委托为境外经纪机构或其客户提供境内证券期货交易时,应当获得()的批准。( )
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6ad0-c053-2053bf64dd0c.html
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【17】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,拥有超过25%合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。不存在拥有超过25%合伙权益的自然人的,义务机构可以参照公司受益所有人标准判定合伙企业的受益所有人。采取上述措施仍无法判定合伙企业受益所有人的,义务机构至少应当将合伙企业的()或者()判定为受益所有人。( )
A. 普通合伙人
B. 合伙事务执行人
C. 高级管理层
D. 法定代表人
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【6】(单选)根据《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》规定,客户认为不符合制裁条件不应被列入制裁名单的,金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出解除制裁申请。申请经批准后,金融机构和特定非金融机构应当()所采取措施并向中国人民银行和其他相关部门报告。( )
A. 暂停
B. 终止
C. 继续
D. 逐步调整
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2d30-c053-2053bf64dd0a.html
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【34】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构委托符合规定的第三方开展受益所有人身份识别工作的,受益所有人身份识别的最终责任由该义务机构承担。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd27.html
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【24】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,办理跨境汇入汇款时,义务机构应当获取收款人姓名或名称、账号或唯一交易识别码等信息,采取实时监测或事后监测等合理措施,识别是否缺少汇款人或收款人必要信息,并依据风险为本的政策和程序,明确执行、拒绝或暂停上述跨境汇款业务的适用情形及相应的后续处理措施。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd29.html
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【22】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当持续关注客户的( )等信息,及时调整客户洗钱和恐怖融资风险等级。( )
A. 风险状况
B. 开户情况
C. 交易情况
D. 身份信息变化
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6ad0-c053-2053bf64dd05.html
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【6】(判断)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd1a.html
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