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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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【38】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,加强反洗钱义务机构总部()要求,强化董事、监事和高级管理人员责任,督促反洗钱义务机构提高履行反洗钱义务的执行力。( )

A、　公司治理

B、　内控机制

C、　制度建设

D、　财务管理

答案：B

反洗钱测试题题库2022.4

【10】(单选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的,应当根据中国人民银行的规定报告(),并依法向公安机关、国家安全机关报告。( )

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【23】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,按照我国参加的国际公约和明确承诺执行的国际标准要求,研究扩大洗钱罪的上游犯罪范围,将上游犯罪本犯纳入洗钱罪的主体范围。( )

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【15】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,保险公司应当将保险金支付给保单受益人、被保险人或者指定收款人的账户。对于被保险人或者受益人请求将保险金支付给被保险人、受益人、指定收款人以外第三人的,保险公司应当确认被保险人和实际收款人之间的关系,或者受益人和实际收款人之间的关系,识别并核实实际收款人身份,登记实际收款人的姓名或者名称、联系方式、有效身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限,并留存实际收款人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。( )

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【33】(单选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构可以委托符合规定的第三方机构开展受益所有人身份识别工作,但应当通过()形式确定双方的反洗钱职责。( )

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【40】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的( )以及和其他资料。

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【34】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户为()人员时,金融机构应当采取风险管理措施了解客户及其受益所有人资金或者财产的来源和用途,与客户建立、维持业务关系还应当获得高级管理层批准,并对客户及业务关系采取强化的持续监测措施。( )

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【25】(单选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经()批准或者授权,进一步深入了解客户财产和资金来源,并在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度。( )

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【39】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息以及反映金融机构开展客户尽职调查工作情况的各种记录和资料。( )

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【35】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金金额为单笔人民币()元或者外币等值()美元以上的,应当核实汇款人身份,确保汇款人信息的准确性。发现客户涉嫌洗钱或者恐怖融资的,无论汇出资金金额大小,金融机构都应当采取合理措施核实汇款人身份。( )

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【22】(判断)义务机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务,不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息。( )

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