【37】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,对于来自强化监控国家或地区的客户,金融机构在开展客户尽职调查及划分客户风险等级时,应当关注客户所在国家或地区的风险状况。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6a70-c053-2053bf64dd09.html
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【21】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,不存在拥有超过25%权益份额的自然人的,义务机构可以将基金经理或者直接操作管理基金的自然人判定为受益所有人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd20.html
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【9】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对符合交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,包含其下属的各类企事业单位的大额交易,如未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd2f.html
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【34】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd0a.html
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【9】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构及其工作人员对与采取冻结措施有关的工作信息应当保密,不得违反规定向任何单位及个人提供和透露,不得在采取冻结措施后通知资产的所有人、控制人或者管理人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd13.html
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【13】(多选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,中国人民银行及其分支机构应当遵循()和()原则,合理运用各类监管方法,实现对不同类型金融机构的有效监管。( )
A. 依法行政
B. 风险为本
C. 贴身监管
D. 法人监管
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【36】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,发现或者有合理理由怀疑受益所有人信息有误的,开立账户的义务机构不得自行独立开展受益所有人身份识别工作。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd29.html
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【19】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,银行金融机构履行客户尽职调查义务时,按照法律、行政法规、部门规章的规定需核实相关自然人的第二代居民身份证的,应当通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。( )
A. 联网核查公民身份信息系统
B. 大额和可疑交易报告系统
C. 企业信用信息查询公示系统
D. 征信系统
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2560-c053-2053bf64dd04.html
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【10】(判断)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构应当要求其境外分支机构和控股附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行本办法;驻在国家(地区)有更严格要求的,仍执行本办法。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd16.html
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【3】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,探索建立()、()、()、()的“三反”监管体制机制。( )
A. 以金融情报为纽带
B. 以资金监测为手段
C. 以数据信息共享为基础
D. 符合国家治理需要
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