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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

题目内容

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单选题

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【7】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,重视和发挥()在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面的“第一道防线”作用。( )

A、　反洗钱行政主管部门

B、　金融监管部门

C、　反洗钱义务机构

D、　社会公众

答案：C

反洗钱测试题题库2022.4

【1】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构在识别客户身份时,应通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份,了解客户建立、维持业务关系的目的及性质,并在适当情况下获取相关信息。( )

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【2】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,中国人民银行制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定从业机构履行反洗钱和反恐怖融资义务的规章制度。( )

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【8】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当统一尽职调查措施的程度,采取一致的客户尽职调查具体方式,不应采取与风险状况明显不符的尽职调查措施,把握好防范风险与优化服务的平衡。( )

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【17】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,中国人民银行及其分支机构开展现场风险评估应当填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》,经本行(营业管理部)行长(主任)或者分管副行长(副主任)批准后,至少提前()个工作日将《反洗钱监管通知书》送达被评估的金融机构。( )

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【50】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构对本办法施行前已经建立业务关系或者进行交易的存量客户,未满足本办法有关客户尽职调查要求的,应当自本办法施行之日起()年内完成较高风险以上存量客户的尽职调查,自本办法施行之日起()年内完成全部存量客户的尽职调查。( )

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【8】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其省会(首府)城市中心支行以上分支机构的反洗钱调查,提供涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员资产的情况。( )

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【22】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。( )

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【17】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,反洗钱行政主管部门要加强()和()工作,相关单位要加强对线索使用查处情况的及时反馈,形成打击洗钱、恐怖融资和逃税的合力,维护金融秩序和社会稳定。( )

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【39】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,探索建立与法人监管相适应的监管分工合作机制,搭建满足()监管需要的技术平台,逐步实现反洗钱监管信息跨区域共享。( )

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【15】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由办理业务的金融机构报告。( )

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