【19】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,在开展现场风险评估时,中国人民银行及其分支机构的反洗钱工作人员不得少于()人,并出示合法证件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2948-c053-2053bf64dd06.html
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【4】(单选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当报告下列大额交易:非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含()万元)、外币等值()万美元以上(含()万美元)的款项划转。( )
A. 5;5;1;1
B. 20;20;1;1
C. 50;50;10;10
D. 200;200;20;20
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2d30-c053-2053bf64dd00.html
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【10】(单选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的,应当根据中国人民银行的规定报告(),并依法向公安机关、国家安全机关报告。( )
A. 大额交易
B. 可疑交易
C. 内部控制制度
D. 客户身份资料和交易记录保存制度
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【8】根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,加强受益所有人身份识别工作与()、()、()等工作的有效衔接。( )
A. 客户分类管理
B. 客户尽职调查
C. 交易监测分析
D. 反洗钱名单监控
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【7】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构应当任命或者授权一名()牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作,并采取合理措施确保其独立开展工作以及充分获取履职所需权限和资源。( )
A. 部门负责人
B. 董事
C. 监事
D. 高级管理人员
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【8】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其省会(首府)城市中心支行以上分支机构的反洗钱调查,提供涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员资产的情况。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd12.html
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【20】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关工作人员违反规定,泄露工作秘密导致有关资产被非法转移、隐匿,冻结措施错误造成其他财产损失的,依照有关规定给予处分;涉嫌构成犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd18.html
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【14】(多选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间,符合以下哪些情形之一的,有关账户可以进行款项收取或者资产受让?( )
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 转移资产
D. 为不影响正常的证券、期货交易秩序,执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-72a0-c053-2053bf64dd1c.html
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【8】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,到2020年,初步形成()、()、()的“三反”法律法规体系,建立职责清晰、权责对等、配合有力的“三反”监管协调合作机制,有效防控洗钱、恐怖融资和逃税风险。( )
A. 适应社会主义市场经济要求
B. 适合中国国情
C. 符合国际标准
D. 处于国际一流
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6ad0-c053-2053bf64dd17.html
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【23】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,监管走访时,中国人民银行及其分支机构反洗钱工作人员不得少于2人,并出示合法证件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd19.html
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