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2022内控合规知识竞赛
1,813
多选题

网点“接管式”检查队伍应包括如下哪些?

A
支行(局)长
B
营业主管(综合柜员)
C
普通柜员
D
理财经理
E
合规检查人员

答案解析

正确答案:ABCDE
2022内控合规知识竞赛

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相关题目

单选题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构()应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

单选题

个人金融信息里面包括( )、财产信息、账户信息、信用信息、金融交易信息及其他反映特定个人某些情况的信息。

单选题

根据《反洗钱法》涉及追究洗钱犯罪的司法协助,由( )依照有关法律的规定办理。

单选题

()是指邮储银行各级机构以外的单位、人员,直接利用邮储银行产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯邮储银行或客户合法权益,或在各级机构场所内,以暴力等方式危害各级机构场所安全及员工、客户人身安全,已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。

单选题

()是指邮储银行各级机构(含邮政代理金融网点,简称各级机构,下同)及员工(含邮政代理金融从业人员,简称员工,下同)独立实施或参与实施的,侵犯各级机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。

单选题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应在( )实施同步录音录像,录像资料回放应清晰辨别银行员工和客户的面部特征,显示业务办理全过程。

单选题

根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》(银监发〔2018〕9 号),对于涉嫌刑事犯罪的行为,银行业金融机构应及时移送司法机关,不得以( )代替法律制裁。

单选题

发生()以上案件或重大案件的,除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外,还应对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定,根据责任认定情况进行问责。

单选题

以下哪项不属于审委会成员部门职责()。

单选题

以下哪项不属于审委会办公室职责()。

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