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2022内控合规知识竞赛
1,813
多选题

商业银行销售结构性存款,应当符合单一投资者的销售起点金额不得低于( )人民币(或等值外币);

A
5千元
B
8千元
C
1万元
D
5万元

答案解析

正确答案:C
2022内控合规知识竞赛

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单选题

金融机构同业投资应严格风险审查和()审查,

单选题

商业银行应具备与所开展同业业务规模和复杂程度相适应的同业业务治理体系,由()对同业业务进行统一管理,将同业业务纳入全面风险管理。

单选题

()是指金融机构之间开展的同业资金存入与存出业务,其中资金存入方仅为具有吸收存款资格的金融机构。

单选题

投资银行业务审议机制包括报批机制和()机制

单选题

《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》规定,债务融资工具()应自行判断和承担投资风险。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行债券融资业务后续管理办法(2021年修订版)》 发行人重大事项披露的事项包括:企业提供重大资产抵押、质押,或者对外提供担保超过上年末净资产的()。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行债券融资业务后续管理办法(2021年修订版)》 ,发行人重大事项披露包括:企业()以上董事、2/3以上监事、董事长、总经理或具有同等职责的人员发生变动。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行债券融资业务后续管理办法(2021年修订版)》规定,针对债券融资业务,分行应提前了解债券兑付、付息的资金落实情况,至少在到期日前( )个月进行排查。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行债权融资业务尽职调查实施细则(2022年版)》的规定,债权融资业务尽职调查报告保存期限应不晚于债权融资产品债权债务关系终结后( )年。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行债权融资业务尽职调查实施细则(2022年版)》的规定,债权融资业务尽职调查团队应不少于()人。

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