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2022内控合规知识竞赛
1,813
多选题

依据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号》的规定,单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的()%。

A
10
B
15
C
5
D
20

答案解析

正确答案:A
2022内控合规知识竞赛

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单选题

依据《中国邮政储蓄银行邮政汇兑业务制度(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕246号)的规定,现金汇款金额在()万元(含)以上或个人结算账户汇款金额在()万元(含)以上时,须出示有效身份证件进行联网核查并打印联网核查结果,且留存有效身份证件的复印件或影印件;委托他人代理的,代理人须出示本人及被代理人的有效身份证件,进行联网核查并打印联网核查结果,且留存代理人和被代理人有效身份证件的复印件或影印件。

单选题

根据中央五部委联合下发《关于规范金融机构同业业务的通知》(银发[2014]127号),单家商业银行同业融入资金余额不得超过该银行负债总额的( )。

单选题

金融机构应当根据同业业务的类型及其品种、定价、额度、不同类型金融资产标的以及分支机构的风控能力等进行区别授权,至少每( )对授权进行一次重新评估和核定。

单选题

商业银行主要股东是指持有或控制商业银行( )以上股份或表决权,或持有资本总额或股份总额不足( )但对商业银行经营管理有重大影响的股东。

单选题

金融机构办理同业业务,应当合理审慎确定融资期限。其中,同业借款业务最长期限不得超过( )年,其他同业融资业务最长期限不得超过( )年,业务到期后不得展期。

单选题

商业银行主要股东自取得股权之日起( )年内不得转让所持有的股权。

单选题

依据《关于加强票据业务监管促进票据市场健康发展的通知》,受理买入返售业务时,拟买入返售银行必须确认交易对手是()票据背书记载的被背书人

单选题

依据《中国邮政储蓄银行银行承兑汇票贴现业务管理办法(2021年修订版)》规定,办理银行承兑汇票贴现业务应严格执行国家有关法律法规,以()为基础,严禁对无合法交易背景的银行承兑汇票办理贴现。

单选题

合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于()万元

单选题

单家商业银行同业融入资金余额不得超过该银行负债总额的()

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