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2022内控合规知识竞赛
1,813
多选题

依据《中国邮政储蓄银行绿卡联名卡业务管理办法(2021年修订版)》(邮银制〔2021〕93号)的规定,绿卡联名卡的发行要遵循()的原则,

A
积极开发
B
严格审批
C
维护品牌
D
注重效益
E
鼓励创新

答案解析

正确答案:ABCDE
2022内控合规知识竞赛

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单选题

依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》(邮银制〔2020〕284号)的规定,办理个人储蓄业务的营业机构,熟悉储蓄业务的人员不少于()人.

单选题

依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》(邮银制〔2020〕284号)的规定,获得授权开办全国性业务的一级分行或二级分行,应在开办前至少()个工作日向当地监管部门报备。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行理财经理管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕66号)的规定,理财经理向客户推介产品,须落实销售( )要求,为合适的客户推荐合适的产品。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行个人人民币银行理财产品销售管理办法(2019年版)》(邮银制〔2019〕110号)的规定,我行开展个人客户银行理财产品销售活动,遵循( )的原则。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行邮政汇兑业务制度(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕246号)的规定,现金汇款金额在()万元(含)以上或个人结算账户汇款金额在()万元(含)以上时,须出示有效身份证件进行联网核查并打印联网核查结果,且留存有效身份证件的复印件或影印件;委托他人代理的,代理人须出示本人及被代理人的有效身份证件,进行联网核查并打印联网核查结果,且留存代理人和被代理人有效身份证件的复印件或影印件。

单选题

根据中央五部委联合下发《关于规范金融机构同业业务的通知》(银发[2014]127号),单家商业银行同业融入资金余额不得超过该银行负债总额的( )。

单选题

金融机构应当根据同业业务的类型及其品种、定价、额度、不同类型金融资产标的以及分支机构的风控能力等进行区别授权,至少每( )对授权进行一次重新评估和核定。

单选题

商业银行主要股东是指持有或控制商业银行( )以上股份或表决权,或持有资本总额或股份总额不足( )但对商业银行经营管理有重大影响的股东。

单选题

金融机构办理同业业务,应当合理审慎确定融资期限。其中,同业借款业务最长期限不得超过( )年,其他同业融资业务最长期限不得超过( )年,业务到期后不得展期。

单选题

商业银行主要股东自取得股权之日起( )年内不得转让所持有的股权。

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