AI智能整理导入 AI智能整理导入
×
首页 题库中心 2022内控合规知识竞赛 题目详情
C9D54F37A1000001A2EA65C457E11E00
2022内控合规知识竞赛
1,813
多选题

根据《中国邮政储蓄银行个人房屋贷款业务管理办法(2021年修订版)》相关规定,房贷业务调查核实要点包括()

A
贷款用途信息核实
B
借款人及其配偶身份识别、资信状况
C
抵押房产的调查与评估价值认定(针对一手房屋交易)
D
保证人资信状况以及借款人是否存在失信被执行的情况
E
作业监督岗应审核交易双方不动产权证书/房地产权证过户时间合理性

答案解析

正确答案:ABDE
2022内控合规知识竞赛

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

账务性业务差错发生日起()内,柜员可通过冲正方式对差错进行修正。冲正操作错误而导致冲正交易有误的,应对该账户办理(),并逐级上报进行差错调整。差错调整按差错处理办法相关规定办理。

单选题

依据《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存()年。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》的规定,对于在邮政储蓄机构已开立过Ⅰ类户的,再新开立个人结算账户时,只能开立Ⅱ类户或Ⅲ类户,且其本人名下Ⅱ类户、Ⅲ类户数量原则上分别不得超过()个。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行代理保险业务管理办法(2020年修订版)》的规定,单个营业机构在同一个会计年度内只能与不超过( )家保险公司开展保险代理业务合作,且与每家保险公司的连续合作期限不得少于1年。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人金融业务反洗钱工作实施细则(2020年版)》业务风险评估对于存量业务应定期开展评估,高风险等级业务()至少评估一次

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人金融业务反洗钱工作实施细则(2020年版)》现金汇款金额在()万元(含)以上或个人结算账户汇款金额在()万元(含)以上时,须出示有效身份证件进行联网核查并打印联网核查结果,留存有效身份证件的复印件或影印件;

单选题

固定收益类理财产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于()

单选题

商业银行应当使用合作机构提供的()的代销产品宣传资料和销售合同,全面、客观地揭示代销产品风险。国务院金融监督管理机构另有规定的除外。

单选题

未经金融监督管理部门许可,理财产品销售机构不得使用()字样开展其他金融产品销售业务活动。

单选题

居住在境内的16周岁以下的中国公民,实名证件是()

关闭
专为自学备考人员打造
试题通
自助导入本地题库
试题通
多种刷题考试模式
试题通
本地离线答题搜题
试题通
扫码考试方便快捷
试题通
海量试题每日更新
试题通
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
试题通
使用APP登录
试题通
使用微信登录
xiaochengxu
联系电话:
400-660-3606
xiaochengxu