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单选题
合规是农业银行全体员工,包括根据监管规定由本行承担行为管理责任的其他从业人员的共同责任。
单选题
农业银行全体员工应自觉接受合规教育培训,熟练掌握与执业行为有关的法律、规则、准则以及本行规章制度
单选题
农业银行全体员工均有义务及时报告合规风险隐患或违法违规行为。
单选题
对发生风险的事项,如果相关人员已勤勉履行了经营管理职责,可以免除部分或全部责任。
单选题
内控合规部门为合规风险管理第三道防线,监督本行合规管理工作。
单选题
合规管理策略十分稳定,无需进行调整。
单选题
机构洗钱及制裁风险评估是反洗钱及制裁合规风险管理的基础。
单选题
客户洗钱和恐怖融资风险等级分为禁止类、高风险、中风险和低风险四个等级。
单选题
产品管理部门对风险较低产品可酌情采取简化的客户身份识别和风险控制措施;对风险较高的产品(高风险和中高风险产品)应制定有针对性的控制措施。
单选题
对于可疑交易报告涉及的客户或账户,各级机构应当适时采取合理的后续控制措施。
