42.对于客户尽职调查承担第一责任的是()
A. 业务主管部门
B. 直接接触客户的机构/部门
C. 合规部门
D. 高级管理层
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89.习近平在关于《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》的说明中提出,要处理好开放和自主的关系,()。
A. 统筹国内国际两个大局
B. 更好统筹国内国际两个大局
C. 坚持统筹国内国际两个大局
D. 统筹国内大局
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d1e.html
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118.金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括
A. 识别客户身份,并利用可靠的,独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B. 识别受益人身份,并采取合理措施核实受益人身份,使金融机构充分了解受益人
C. 了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D. 对业务关系采取持续的尽职调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d05.html
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103.对以下不属于产品业务风险控制措施的有()
A. 与第三方机构、代理行之间客户尽职调查和反洗钱相关工作。职责划分与监督情况
B. 产品业务交易信息保存的全面性和透明度,可否便捷查询使用。
C. 产品业务是否纳入可疑交易监测和名单监测范围,或有强化监测情形。
D. 是否针对特定情形采取限制客户范围、产品业务种类、交易金额或频率等措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d0a.html
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55.金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少()进行一次审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d1c.html
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117.中国反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议是哪一年召开()
A. 2003年
B. 2004年
C. 2005年
D. 2006年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d19.html
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4.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处多少罚款?()
A. 10万元以上50万元以下
B. 20万元以上50万元以下
C. 30万元以上50万元以下
D. 20万元以上40万元以下
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d03.html
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55.金融行动特别工作组( )战略回顾的主要内容是()?
A. 下一轮互评估
B. 国际合作审查
C. 互评估方法
D. FATF40项建议
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d19.html
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82.建议将洗钱活动列为刑事犯罪的国际法律是()。
A. 《维也纳公约》
B. 《巴勒莫公约》
C. 《关于洗钱问题的四十项建议》
D. 《联合国反腐败公约》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d17.html
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159.金融机构应当()后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过5个工作日。
A. 可疑交易发生
B. 大额交易发生
C. 按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易
D. 按人民银行规定的可疑交易报告操作规程确认为可疑交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d02.html
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