115.请问下列人员中应对反洗钱内部控制负有责任的有()
A. 公司负责人
B. 公司主管反洗钱工作领导
C. 反洗钱主管部门负责人
D. 反洗钱具体工作人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d02.html
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11.单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d0a.html
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88.中国没有担任过下列哪个反洗钱组织的主席国?
A. 艾格蒙特集团(EgmontGroup)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)
D. 亚太反洗钱组织(APG)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d1d.html
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28.义务机构应加强通过界面(如显示屏幕、纸面)展示反洗钱个人身份信息的管理,降低个人反洗钱身份信息在展示环节的泄露风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d1b.html
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13.为什么强调金融业反洗钱?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2590-7b90-c028-c1c06dea5d0c.html
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26.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中关于客户身份资料和交易记录保存内容包括()。
A. 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
B. 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构可在经反洗钱调查部门许可情况下,不再保存相关数据
C. 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存
D. 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照相关规定要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d19.html
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125.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当对()的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A. 被代理人
B. 代理人
C. 代理人和被代理人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d01.html
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61.中国人民银行及其分支机构质询金融机构时,金融机构应当自被告知或者收到《反洗钱监管通知书》之日起()工作日内予以答复。()
A. 2个
B. 5个
C. 10个
D. 15个
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d02.html
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17.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应当()。
A. 终止与客户的业务关系
B. 中止为客户办理业务
C. 暂停与客户的业务关系
D. 拒绝客户的业务请求
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d10.html
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102.针对客户风险控制措施是对该客户群在建立业务管理、持续监测和退出环节的特殊管理措施,包括()
A. 强化身份识别
B. 当地分支机构反洗钱合规管理部门设置与人员配备
C. 交易额度、频次与渠道限制
D. 提高审批层级
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d09.html
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