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附件2：南通农村商业银行2024年兼职风险合规员资格认证年检考试题库

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对不法分子用于开展电信网络新型违法犯罪的作案银行账户，经设区的市级及以上公安机关认定并纳入电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台“涉案账户”名单的，银行应当采取（）措施。中止该账户所有业务。

A、只暂停非柜面业务

B、中止该账户部分业务

C、只暂停网银业务

D、中止该账户所有业务

答案：D

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对非法集资协助人，由处置非法集资牵头部门给予警告，处违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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王先生是乙企业销售人员，随身携带盖有乙企业公章的空白合同书，便于随时对外签约。后王先生因收取回扣被乙企业除名，但空白合同书未收回。王先生以此合同书与丙签订买卖合同，该买卖合同的效力应当认定为()。

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监事会应当在每个年度终了（）个月内，将其对董事会和高级管理层及其成员的履职评价结果和评价依据向监管机构报告，并将评价结果向股东大会或股东会报告。

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企业类客户根据其组织形式不同可划分为单一法人客户和( )。

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某消防安全重点企事业单位在组织开展每月防火检查时，下列检查内容中不属于每月应当检查的是（）。

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经济责任审计可分为审计准备、审计实施、审计报告和后续审计四个阶段。以下哪个不属于审计准备阶段的工作（）。

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农商行按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析、内部处理情况的工作记录、开展回溯性调查和对交易监测标准的评估、完善等相关资料自生成之日起至少保存( )年。

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对连续（）被评为基本称职的董事、高级管理人员，监事会有权建议罢免。对被评为不称职的董事、高级管理人员，监事会有权建议罢免。

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收单机构对因风险原因被解除协议的特约商户，应在终止商户交易日起（）个工作日内，将该商户及法定代表人或负责人信息上报或录入有关不良信息共享系统。

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关于民事主体从事民事活动，下列说法错误的是（）。

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对不法分子用于开展电信网络新型违法犯罪的作案银行账户，经设区的市级及以上公安机关认定并纳入电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台“涉案账户”名单的，银行应当采取（）措施。中止该账户所有业务。

A、只暂停非柜面业务

B、中止该账户部分业务

C、只暂停网银业务

D、中止该账户所有业务

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对非法集资协助人，由处置非法集资牵头部门给予警告，处违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A. 1；3

B. 1；2

C. 2；3

D. 2；5

点击查看答案

王先生是乙企业销售人员，随身携带盖有乙企业公章的空白合同书，便于随时对外签约。后王先生因收取回扣被乙企业除名，但空白合同书未收回。王先生以此合同书与丙签订买卖合同，该买卖合同的效力应当认定为()。

A. 不成立

B. 无效

C. 效力待定

D. 有效

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监事会应当在每个年度终了（）个月内，将其对董事会和高级管理层及其成员的履职评价结果和评价依据向监管机构报告，并将评价结果向股东大会或股东会报告。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

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企业类客户根据其组织形式不同可划分为单一法人客户和( )。

A. 有限公司客户

B. 股份公司客户

C. 集团法人客户

D. 合伙企业客户

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某消防安全重点企事业单位在组织开展每月防火检查时，下列检查内容中不属于每月应当检查的是（）。

A. 安防监控室值班情况

B. 用火、用电有无违规情况

C. 安全疏散通道情况

D. 重点工种以及其他员工消防知识的掌握情况

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经济责任审计可分为审计准备、审计实施、审计报告和后续审计四个阶段。以下哪个不属于审计准备阶段的工作（）。

A. 组成审计组

B. 开展审前调查

C. 下达审计通知书

D. 收集有关资料

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农商行按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析、内部处理情况的工作记录、开展回溯性调查和对交易监测标准的评估、完善等相关资料自生成之日起至少保存( )年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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对连续（）被评为基本称职的董事、高级管理人员，监事会有权建议罢免。对被评为不称职的董事、高级管理人员，监事会有权建议罢免。

A. 两年

B. 三年

C. 四年

D. 五年

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收单机构对因风险原因被解除协议的特约商户，应在终止商户交易日起（）个工作日内，将该商户及法定代表人或负责人信息上报或录入有关不良信息共享系统。

A. |3

B. |5

C. |15

D. 30

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关于民事主体从事民事活动，下列说法错误的是（）。

A. 应当遵循自愿原则，按照自己的意思设立、变更、终止民事法律关系

B. 不得违反法律，但不包括违背公序良俗

C. 应当遵循公平原则，合理确定各方的权利和义务

D. 应当有利于节约资源、保护生态环境

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