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金融机构应当在确认可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日。（）

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱反洗钱反洗钱

客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告大额交易。（）

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银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。（）

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客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。（）

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金融机构为不在本机构开立账户的客户提供（）等一次性金融服务，且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当进行客户身份识别。

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（）。

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金融机构与身份不明的客户进行交易并为客户开立匿名账户导致洗钱后果发生的，处（）以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人处以（）以下罚款。

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新建客户的风险等级是低风险。（）

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当评级移交被接受之后，该客户的可疑报告以及未来的反洗钱和客户评级任务都会向接收机构推送。（）

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《中华人民共和国反洗钱法》对客户身份资料和交易记录保存的要求是（）。

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以下说法不正确的是（）。

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反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构应当在确认可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日。（）

A、正确

B、错误

答案：B

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客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告大额交易。（）

A. 正确

B. 错误

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银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。（）

A. 正确

B. 错误

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客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构为不在本机构开立账户的客户提供（）等一次性金融服务，且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当进行客户身份识别。

A. 现金汇款

B. 现钞兑换

C. 票据兑付

D. 支付汇兑

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（）。

A. 只提交大额交易报告

B. 只提交可疑交易报告

C. 选择性报告

D. 分别提交大额交易报告和可疑交易报告

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金融机构与身份不明的客户进行交易并为客户开立匿名账户导致洗钱后果发生的，处（）以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人处以（）以下罚款。

A. 30万以上300万以下；3万以上20万以下

B. 50万以上500万以下；4万以上40万以下

C. 50万以上800万以下；5万以上50万以下

D. 50万以上500万以下；5万以上50万以下

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新建客户的风险等级是低风险。（）

A. 正确

B. 错误

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当评级移交被接受之后，该客户的可疑报告以及未来的反洗钱和客户评级任务都会向接收机构推送。（）

A. 正确

B. 错误

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《中华人民共和国反洗钱法》对客户身份资料和交易记录保存的要求是（）。

A. 保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完整

B. 应当符合保密和安全的有关规定

C. 保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的交易记录资料应当足以反映该笔交易的完整过程

D. 应当符合法律规定的期限要求

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以下说法不正确的是（）。

A. 法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任

B. 法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的监督责任

C. 法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任

D. 反洗钱牵头部门承担洗钱风险管理的直接责任

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