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反洗钱反洗钱反洗钱

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当评级移交被接受之后，该客户的可疑报告以及未来的反洗钱和客户评级任务都会向接收机构推送。（）

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

法人金融机构反洗钱分类评级的分数为70，则评级结果为（）

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中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的（）个工作日内补正。

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义务机构应当采取持续的客户身份识别措施，详细审查保存的客户资料和业务关系存续期间发生的交易,及时更新客户身份证明文件、数据信息和资料，确保当前进行的交易符合义务机构对客户及其业务、风险状况、资金来源等方面的认识。对于（），义务机构应当提高审查的频率和强度。

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为客户办理规定金额以上一次性金融服务时，应采取的客户身份识别措施包括：（）。

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银行业金融机构的（）应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

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当日单笔或者累计人民币交易（）万元以上（含）或者外币交易等值（）万美元以上（含）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支属于大额交易。

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自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，5年内暂停其银行账户（），并不得为其新开立账户。

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对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，可以（）。

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对于可疑交易报告涉及的客户或账户，甄别机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于：（）。

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银行业金融机构的( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

当评级移交被接受之后，该客户的可疑报告以及未来的反洗钱和客户评级任务都会向接收机构推送。（）

A、正确

B、错误

答案：A

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法人金融机构反洗钱分类评级的分数为70，则评级结果为（）

A. BB级

B. B级

C. CCC级

D. CC级

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A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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A. 低风险客户

B. 中风险客户

C. 高风险客户

D. 新客户

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为客户办理规定金额以上一次性金融服务时，应采取的客户身份识别措施包括：（）。

A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

C. 登记客户身份基本信息

D. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

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银行业金融机构的（）应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 业务部门

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A. 5，1

B. 10，5

C. 15，5

D. 20，5

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A. 非柜面业务、支付账户所有业务

B. 非柜面业务

C. 支付账户所有业务

D. 柜面业务、非柜面业务、支付账户所有业务

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对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，可以（）。

A. 处二十万元以上五十万元以下罚款

B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

C. 情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D. 情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

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对于可疑交易报告涉及的客户或账户，甄别机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于：（）。

A. 调高客户洗钱风险等级

B. 限制账户功能

C. 调低交易限额

D. 限制非柜面交易

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银行业金融机构的( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 业务部门

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当评级移交被接受之后，该客户的可疑报告以及未来的反洗钱和客户评级任务都会向接收机构推送。（）