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反洗钱反洗钱反洗钱

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多选题

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金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份。

A、要求客户补充其他身份资料

B、回访客户

C、实地查访

D、向公安、工商行政管理等部门核实；

答案：BCDE

反洗钱反洗钱反洗钱

自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境外款项划转属于大额交易。（）

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金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（）进行一次审核。

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以下交易中不属于可免报告的大额交易的是（）

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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。（）

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符合以下任一标准的客户应直接评定为黑名单类客户：（）。

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义务机构应当采取持续的客户身份识别措施，详细审查保存的客户资料和业务关系存续期间发生的交易,及时更新客户身份证明文件、数据信息和资料，确保当前进行的交易符合义务机构对客户及其业务、风险状况、资金来源等方面的认识。对于（），义务机构应当提高审查的频率和强度。

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符合以下任一标准的客户可纳入白名单类客户（）。

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新建业务关系的客户直接评为新客户等级，在（）个工作日内根据调查结果重新评定客户风险等级。

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法人机构应当设立（）反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的资源保障和信息支持。

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义务机构可以不识别受政府控制的企事业单位客户的受益所有人。（）

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份。

A、要求客户补充其他身份资料

B、回访客户

C、实地查访

D、向公安、工商行政管理等部门核实；

答案：BCDE

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A. 正确

B. 错误

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A. 一个月

B. 三个月

C. 半年

D. 一年

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以下交易中不属于可免报告的大额交易的是（）

A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B. 金融机构内部调拨资金

C. 金融机构同业拆借

D. 客户本人发起利息支付

点击查看答案

任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。（）

A. 正确

B. 错误

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符合以下任一标准的客户应直接评定为黑名单类客户：（）。

A. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子及嫌疑人名单

B. 国务院有关部门、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子及嫌疑人名单

C. 中国人民银行、金融监管机构要求关注的恐怖组织、恐怖分子、洗钱嫌疑人名单和其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

D. 其他有权机关发布的犯罪分子名单

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A. 低风险客户

B. 中风险客户

C. 高风险客户

D. 新客户

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符合以下任一标准的客户可纳入白名单类客户（）。

A. 各级党的机关行政机关

B. 国家权力机关

C. 司法机关

D. 公积金管理中心

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新建业务关系的客户直接评为新客户等级，在（）个工作日内根据调查结果重新评定客户风险等级。

A. 10

B. 8

C. 7

D. 3

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法人机构应当设立（）反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的资源保障和信息支持。

A. 专职的

B. 兼职的

C. 专职的和兼职的

D. 专职的或兼职的

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义务机构可以不识别受政府控制的企事业单位客户的受益所有人。（）

A. 正确

B. 错误

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