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金融机构在配合反洗钱调查时应按照知密最小化的原则。通过最（）完成。

A、少环节

B、多人员

C、少人员

D、快速度

答案：ACD

反洗钱反洗钱反洗钱

商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理人民币单笔（）以上或者外币等值（）以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，不用提交大额交易报告。（）

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被列入《中国人民银行反洗钱调查》的客户，应重新评定客户风险等级，至少应评为关注类。（）

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客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

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对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，可以（）。

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反洗钱可疑交易报告报送一般可疑时紧急程度应勾选特别紧急。（）

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银行业金融机构的( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任

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下面（）不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪

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两个以上有权机关对同一单位或个人的同一笔存款采取冻结或扣划措施时，金融机构应当协助最先送达协助冻结、扣划存款通知书的有权机关办理冻结、扣划手续。两个以上有权机关对金融机构协助冻结、扣划的具体措施有争议的，金融机构应当按照有关争议机关协商后的意见办理。（）

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金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构在配合反洗钱调查时应按照知密最小化的原则。通过最（）完成。

A、少环节

B、多人员

C、少人员

D、快速度

答案：ACD

相关题目

A. 5万元；1万美元

B. 10万元；1万美元

C. 5万元；1000美元

D. 10万元；1000美元

点击查看答案

客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，不用提交大额交易报告。（）

A. 正确

B. 错误

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被列入《中国人民银行反洗钱调查》的客户，应重新评定客户风险等级，至少应评为关注类。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

A. 10

B. 12

C. 5

D. 3

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对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，可以（）。

A. 处二十万元以上五十万元以下罚款

B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

C. 情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D. 情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

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反洗钱可疑交易报告报送一般可疑时紧急程度应勾选特别紧急。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行业金融机构的( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 业务部门

点击查看答案

下面（）不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪

A. 毒品犯罪

B. 恐怖活动犯罪

C. 敲诈勒索罪

D. 贪污贿赂犯罪

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A. 正确

B. 错误

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金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

A. 规则为本方法

B. 风险为本方法

C. 合规与风险并重

D. 风险测试方法

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金融机构在配合反洗钱调查时应按照知密最小化的原则。通过最（ ）完成。

金融机构在配合反洗钱调查时应按照知密最小化的原则。通过最（）完成。