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反洗钱反洗钱反洗钱

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多选题

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对于可疑交易报告涉及的客户或账户，甄别机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于：（）。

A、调高客户洗钱风险等级

B、限制账户功能

C、调低交易限额

D、限制非柜面交易

答案：ABCD

反洗钱反洗钱反洗钱

客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告大额交易。（）

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按照支付结算合规监管数据合规性验证测试的要求，存续账户除开户时间等确实不能补正的数据外，全部补正。（）

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新建业务关系的客户直接评为新客户等级，在（）个工作日内根据调查结果重新评定客户风险等级。

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金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日。（）

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业务部门承担洗钱风险管理的直接责任。（）

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自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境外款项划转属于大额交易。（）

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为客户办理银行卡开户业务时，应根据客户持有的四川农村信用社系统内存量一类结算账户数量采取不同的身份识别措施，说法错误的是（）

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义务机构应当采取持续的客户身份识别措施，详细审查保存的客户资料和业务关系存续期间发生的交易,及时更新客户身份证明文件、数据信息和资料，确保当前进行的交易符合义务机构对客户及其业务、风险状况、资金来源等方面的认识。对于（），义务机构应当提高审查的频率和强度。

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根据反洗钱法，金融机构需对客户身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记的情景不包括（）

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反洗钱调查的目的是通过（）是否涉嫌洗钱犯罪。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

对于可疑交易报告涉及的客户或账户，甄别机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于：（）。

A、调高客户洗钱风险等级

B、限制账户功能

C、调低交易限额

D、限制非柜面交易

答案：ABCD

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客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告大额交易。（）

A. 正确

B. 错误

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按照支付结算合规监管数据合规性验证测试的要求，存续账户除开户时间等确实不能补正的数据外，全部补正。（）

A. 正确

B. 错误

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新建业务关系的客户直接评为新客户等级，在（）个工作日内根据调查结果重新评定客户风险等级。

A. 10

B. 8

C. 7

D. 3

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金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日。（）

A. 正确

B. 错误

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业务部门承担洗钱风险管理的直接责任。（）

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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为客户办理银行卡开户业务时，应根据客户持有的四川农村信用社系统内存量一类结算账户数量采取不同的身份识别措施，说法错误的是（）

A. 对已持有一类结算账户数量超过4个（含）的客户的开户申请，如无合理理由，应当采取更严格的客户身份识别措施

B. 对已持有一类结算账户数量超过5个（含）不到10个的客户至少应采取关注类客户身份识别措施

C. 对持有一类结算账户超过10个（含）的客户至少应采取重点关注类客户身份识别措施

D. 对已持有一类结算账户数量无限制要求

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A. 低风险客户

B. 中风险客户

C. 高风险客户

D. 新客户

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根据反洗钱法，金融机构需对客户身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记的情景不包括（）

A. 与客户建立业务关系

B. 为客户提供金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务

C. 客户由他人代理办理业务的

D. 与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的

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反洗钱调查的目的是通过（）是否涉嫌洗钱犯罪。

A. 调阅资料

B. 核实信息

C. 查证嫌疑

D. 确定可疑交易活动是否属实

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