A、未按照规定履行客户身份识别义务的
B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C、未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告的
D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户的
答案:ABCD
A、未按照规定履行客户身份识别义务的
B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C、未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告的
D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户的
答案:ABCD
A. 直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B. 间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人
C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D. 公司的高级管理人员
A. 毒品犯罪
B. 恐怖活动犯罪
C. 敲诈勒索罪
D. 贪污贿赂犯罪
A. 通过典当、租赁、买卖、投资等方式,协助转移、转换犯罪所得及其收益的
B. 通过与电子银行ATM渠道快进快出进行资金划转
C. 通过虚构交易、虚设债权债务、虚假担保、虚报收入等方式,协助将犯罪所得及其收益转换为"合法"财物的
D. 通过买卖彩票、奖券等方式,协助转换犯罪所得及其收益的
A. 定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
B. 审核洗钱风险管理政策和程序
C. 审批洗钱风险管理的政策和程序
D. 授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
A. 正确
B. 错误
A. 30万以上300万以下;3万以上20万以下
B. 50万以上500万以下;4万以上40万以下
C. 50万以上800万以下;5万以上50万以下
D. 50万以上500万以下;5万以上50万以下
A. 新客户
B. 关注类
C. 重点关注类
D. 黑名单类
A. 联网核查身份证件
B. 人员问询
C. 客户回访
D. 实地查访
A. 采集与分析
B. 分析与报告
C. 采集与报告
D. 采集、分析与报告
A. 正确
B. 错误