A、保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完整
B、应当符合保密和安全的有关规定
C、保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果,保存的交易记录资料应当足以反映该笔交易的完整过程
D、应当符合法律规定的期限要求
答案:ABCD
A、保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完整
B、应当符合保密和安全的有关规定
C、保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果,保存的交易记录资料应当足以反映该笔交易的完整过程
D、应当符合法律规定的期限要求
答案:ABCD
A. 各级党的机关和国家权力机关
B. 各级行政机关、司法机关、军事机关
C. 参照公务员法管理的事业单位
D. 政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处
A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. 金融机构内部调拨资金
C. 金融机构同业拆借
D. 客户本人发起利息支付
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B. 间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人
C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D. 公司的高级管理人员
A. 正确
B. 错误
A. 要求客户补充其他身份资料
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实;
A. 建立并及时调整洗钱风险管理组织架构
B. 明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制
C. 组织落实反洗钱信息系统和数据治理
D. 建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制
A. 正确
B. 错误
A. 客户身份资料
B. 客户交易信息
C. 报告可疑交易的有关反洗钱工作信息
D. 配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息