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反洗钱反洗钱反洗钱

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多选题

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毒品犯罪的特征一般有（）。

A、多采用现金

B、偏好电子银行渠道、ATM无卡存现、网络支付

C、每天多个账户几百、几千元的小额转账或汇款

D、到账后立即取出

答案：ABCD

反洗钱反洗钱反洗钱

对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（）

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对评定为低风险等级客户至少每（）对客户资料信息进行审核和更新。

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按照《反洗钱法》规定，金融机构未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、未按规定履行客户身份识别义务，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（）。

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客户账户资金涉及中国人民银行反洗钱调查的，应当将被调查客户列入（）进行持续监控和开展定期审核。

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金融机构在履行客户身份识别义务时，客户出现哪些可疑行为的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告（）。

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客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告大额交易。（）

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有权机关前来办理查冻扣业务时，对方工作人员致电咨询“外省往来交通不便，工作太忙抽不开身，要求可以一人一证持协助查询文书前来办理”。( )

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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易。（）

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义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，对于公司的受益所有人判定标准不正确的是（）

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

毒品犯罪的特征一般有（）。

A、多采用现金

B、偏好电子银行渠道、ATM无卡存现、网络支付

C、每天多个账户几百、几千元的小额转账或汇款

D、到账后立即取出

答案：ABCD

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对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（）

A. 无需报告

B. 提交大额交易报告

C. 提交可疑交易报告

D. 分别提交大额交易报告和可疑交易报告

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对评定为低风险等级客户至少每（）对客户资料信息进行审核和更新。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

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A. 十万元以上五十万元以下，一万元以上五万元以下

B. 二十万元以上五十万元以下，五万元以上十万元以下

C. 二十万元以上五十万元以下，一万元以上五万元以下

D. 十万元以上五十万元以下，五万元以上十万元以下

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（）。

A. 只提交大额交易报告

B. 只提交可疑交易报告

C. 选择性报告

D. 分别提交大额交易报告和可疑交易报告

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客户账户资金涉及中国人民银行反洗钱调查的，应当将被调查客户列入（）进行持续监控和开展定期审核。

A. 高风险客户

B. 中风险客户

C. 低风险客户

D. 视情况而定

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金融机构在履行客户身份识别义务时，客户出现哪些可疑行为的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告（）。

A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的

C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

D. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

点击查看答案

客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告大额交易。（）

A. 正确

B. 错误

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有权机关前来办理查冻扣业务时，对方工作人员致电咨询“外省往来交通不便，工作太忙抽不开身，要求可以一人一证持协助查询文书前来办理”。( )

A. 正确

B. 错误

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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易。（）

A. 正确

B. 错误

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A. 直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B. 间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人

C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D. 公司的高级管理人员

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毒品犯罪的特征一般有（ ）。

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