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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

A、10

B、7

C、3

D、5

答案：A

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客户有以下（）情况，法人机构有权拒绝开户。

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下列哪些风险等级评定是由客户信息变更触发的（）。

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金融机构应当在确认可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日。（）

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对于不配合客户身份识别、开户理由不合理等情形，银行有权拒绝开户。（）

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银行可以向Ⅱ类户发放本银行贷款资金并通过Ⅱ类户还款，Ⅱ类户不得透支。发放贷款和贷款资金归还，不受转账限额规定。（）

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若初、复评不一致、初、复评中包含高风险等级以及本次等级评定等级较上一次调低的情况，需经法人机构办公室审核认定才能生效。（）

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根据国务院及中国人民银行关于实名制的有关规定,下列可以作为实名证件的是（）。

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甲是某银行员工，以下行为正确的是：（）。

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中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前应当成立调查组，实施反洗钱调查时，调查组应当调查如下情况。

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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有（）以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业（）以上工作经历

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反洗钱反洗钱反洗钱

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

A、10

B、7

C、3

D、5

答案：A

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客户有以下（）情况，法人机构有权拒绝开户。

A. 中老年人开户

B. 写不出自己姓名的客户

C. 企业批量开户

D. 有组织同时或分批开户

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下列哪些风险等级评定是由客户信息变更触发的（）。

A. 证件到期日更新

B. 客户的法定代表人变更

C. 到期重新评定

D. 激活账户

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金融机构应当在确认可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日。（）

A. 正确

B. 错误

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对于不配合客户身份识别、开户理由不合理等情形，银行有权拒绝开户。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行可以向Ⅱ类户发放本银行贷款资金并通过Ⅱ类户还款，Ⅱ类户不得透支。发放贷款和贷款资金归还，不受转账限额规定。（）

A. 正确

B. 错误

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若初、复评不一致、初、复评中包含高风险等级以及本次等级评定等级较上一次调低的情况，需经法人机构办公室审核认定才能生效。（）

A. 正确

B. 错误

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根据国务院及中国人民银行关于实名制的有关规定,下列可以作为实名证件的是（）。

A. 学生证

B. 临时身份证

C. 驾驶证

D. 介绍信

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甲是某银行员工，以下行为正确的是：（）。

A. 在本人权限内办理业务

B. 为客户提供贷款“过桥资金”或提供“过桥资金”信息

C. 使用自己朋友的账户过渡自己的资金

D. 向客户提供隐瞒资金来源的咨询

点击查看答案

中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前应当成立调查组，实施反洗钱调查时，调查组应当调查如下情况。

A. 被调查对象的基本情况

B. 可疑交易活动是否属实

C. 可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源和去向等

D. 被调查对象的关联交易情况

点击查看答案

牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有（）以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业（）以上工作经历

A. 一年，五年

B. 三年，五年

C. 五年，十年

D. 五年，十五年

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