APP下载

首页

财会金融

反洗钱反洗钱反洗钱

搜索

反洗钱反洗钱反洗钱

题目内容

(

单选题

)

对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，应至少每（）进行一次审核。

A、3个月

B、半年

C、1个月

D、1年

答案：B

反洗钱反洗钱反洗钱

银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类（）。

点击查看题目

下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪。（）

点击查看题目

依照《中华人民共和国居民身份证条例》领取的居民身份证，自2013年1月1日起停止使用。（）

点击查看题目

对评定为低风险等级客户至少每（）对客户资料信息进行审核和更新。

点击查看题目

商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理人民币单笔（）以上或者外币等值（）以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

点击查看题目

（）规定：金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

点击查看题目

金融机构在反洗钱分类评级期间违反反洗钱法律法规，情节严重，且未积极整改致使情况持续恶化的，直接评为（）

点击查看题目

业务部门主要反洗钱职责包括（）

点击查看题目

既属于大额交易又属于可疑交易的报告，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。( ）

点击查看题目

为深入持久推进"三反"监管体制机制建设，完善"三反"监管措施，应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测，探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业（）？

题目内容

(

单选题

)

手机预览

反洗钱反洗钱反洗钱

对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，应至少每（）进行一次审核。

A、3个月

B、半年

C、1个月

D、1年

答案：B

相关题目

银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类（）。

A. 地域、行业

B. 身份、国籍

C. 交易目的

D. 交易特征

点击查看答案

下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪。（）

A. 走私犯罪

B. 恐怖活动犯罪

C. 敲诈勒索罪

D. 金融诈骗犯罪

点击查看答案

依照《中华人民共和国居民身份证条例》领取的居民身份证，自2013年1月1日起停止使用。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对评定为低风险等级客户至少每（）对客户资料信息进行审核和更新。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

点击查看答案

A. 5万元；1万美元

B. 10万元；1万美元

C. 5万元；1000美元

D. 10万元；1000美元

点击查看答案

A. 中华人民共和国反洗钱法

B. 金融机构反洗钱规定

C. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

D. 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法。

点击查看答案

金融机构在反洗钱分类评级期间违反反洗钱法律法规，情节严重，且未积极整改致使情况持续恶化的，直接评为（）

A. C级

B. DD级

C. D级

D. E级

点击查看答案

业务部门主要反洗钱职责包括（）

A. 识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险，及时向反洗钱管理部门报告

B. 建立相应的工作机制，将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作

C. 开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理，采取针对性的风险应对措施

D. 完整并妥善保存客户身份资料及交易记录

点击查看答案

既属于大额交易又属于可疑交易的报告，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。( ）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 房地产中介

B. 贵金属销售

C. 珠宝玉石销售

D. 园林绿化行业

点击查看答案

类似热门题库

农网配电营业工（综合柜员）-2024年04月10日机考题库

对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，应至少每（ ）进行一次审核。

对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，应至少每（）进行一次审核。