A、处二十万元以上五十万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C、情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
D、情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
答案：D
A、处二十万元以上五十万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C、情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
D、情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
答案：D
A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C. 登记客户身份基本信息
D. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
A. 直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B. 间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人
C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D. 公司的高级管理人员
A. 联网核查身份证件
B. 人员问询
C. 客户回访
D. 实地查访
A. 通过典当、租赁、买卖、投资等方式，协助转移、转换犯罪所得及其收益的
B. 通过与电子银行ATM渠道快进快出进行资金划转
C. 通过虚构交易、虚设债权债务、虚假担保、虚报收入等方式，协助将犯罪所得及其收益转换为"合法"财物的
D. 通过买卖彩票、奖券等方式，协助转换犯罪所得及其收益的
A. 停止为客户办理业务
B. 终止为客户办理业务
C. 中止为客户办理业务
D. 不再为客户办理业务
A. 正确
B. 错误
A. 新客户
B. 关注类
C. 重点关注类
D. 黑名单类
A. 5万元；1万美元
B. 10万元；1万美元
C. 5万元；1000美元
D. 10万元；1000美元
A. 10万元以上20万元以下
B. 10万元以上50万元以下
C. 20万元以上50万元以下
D. 50万元以上100万元以下
A. 对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款
B. 对直接负责的董事、高级管理人员处一万元以上五万元以下罚款
C. 对具体业务部门负责人处一万元以上五万元以下罚款
D. 对反洗钱主管部门负责人处以罚款
