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反洗钱反洗钱反洗钱

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下列不属于洗钱的过程（）

A、放置阶段

B、离析阶段

C、转移阶段

D、融合阶段

答案：C

反洗钱反洗钱反洗钱

法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于（）

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现金办理单笔（）万元的存取业务应核对客户的有效身份证件。

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对于不配合客户身份识别、开户理由不合理等情形，银行有权拒绝开户。（）

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银行业金融机构的（）应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

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义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的（）等情况进行综合判断。

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

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为深入持久推进"三反"监管体制机制建设，完善"三反"监管措施，应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测，探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业（）？

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出现（）情况时，金融机构应当重新识别客户

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同一介质存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。（ )

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下面哪项不是《刑法》定义中洗钱罪的上游犯罪。

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(

单选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

下列不属于洗钱的过程（）

A、放置阶段

B、离析阶段

C、转移阶段

D、融合阶段

答案：C

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法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于（）

A. 30%

B. 50%

C. 60%

D. 80%

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现金办理单笔（）万元的存取业务应核对客户的有效身份证件。

A. 1

B. 2

C. 5

D. 50

点击查看答案

对于不配合客户身份识别、开户理由不合理等情形，银行有权拒绝开户。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行业金融机构的（）应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 业务部门

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A. 股权、控制权结构

B. 财务决策

C. 人事任免

D. 经营管理

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

A. 1年

B. 2年

C. 半年

D. 3年

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A. 房地产中介

B. 贵金属销售

C. 珠宝玉石销售

D. 园林绿化行业

点击查看答案

出现（）情况时，金融机构应当重新识别客户

A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B. 客户行为或者交易情况出现异常的

C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

点击查看答案

同一介质存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。（ )

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

下面哪项不是《刑法》定义中洗钱罪的上游犯罪。

A. 黑社会性质的组织犯罪

B. 偷税漏税罪

C. 毒品犯罪

D. 贪污贿赂犯罪

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下列不属于洗钱的过程（ ）

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