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反洗钱反洗钱反洗钱

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以下不属于可疑交易报告后续控制措施的是（）

A、调低客户洗钱风险等级

B、限制客户或账户的交易方式、规模、频率等

C、拒绝提供金融服务

D、对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期（如每3个月）或额外提交报告

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

下面哪项不是《刑法》定义中洗钱罪的上游犯罪。

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自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，5年内暂停其银行账户（），并不得为其新开立账户。

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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

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客户评级未完成不可进行管户机构和甄别权限的移交。（）

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反洗钱法》的立法宗旨是为了（）

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符合以下任一标准的客户可纳入白名单类客户（）。

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个人客户号归并时证件号码须一致,新旧身份证前6和后9位相同，则视为相同证件号。（）

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按照支付结算合规监管数据合规性验证测试的要求，存续账户除开户时间等确实不能补正的数据外，全部补正。（）

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同一介质存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。（ )

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反洗钱系统手工新增大额补录任务的操作流程：登录集中报送系统，进入AML操作界面，在大额上报查询下的（）进行新增。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

以下不属于可疑交易报告后续控制措施的是（）

A、调低客户洗钱风险等级

B、限制客户或账户的交易方式、规模、频率等

C、拒绝提供金融服务

D、对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期（如每3个月）或额外提交报告

答案：A

相关题目

下面哪项不是《刑法》定义中洗钱罪的上游犯罪。

A. 黑社会性质的组织犯罪

B. 偷税漏税罪

C. 毒品犯罪

D. 贪污贿赂犯罪

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A. 非柜面业务、支付账户所有业务

B. 非柜面业务

C. 支付账户所有业务

D. 柜面业务、非柜面业务、支付账户所有业务

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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

A. 10

B. 7

C. 3

D. 5

点击查看答案

客户评级未完成不可进行管户机构和甄别权限的移交。（）

A. 正确

B. 错误

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反洗钱法》的立法宗旨是为了（）

A. 预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪

B. 打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪

C. 预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪

D. 预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪

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符合以下任一标准的客户可纳入白名单类客户（）。

A. 各级党的机关行政机关

B. 国家权力机关

C. 司法机关

D. 公积金管理中心

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个人客户号归并时证件号码须一致,新旧身份证前6和后9位相同，则视为相同证件号。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

按照支付结算合规监管数据合规性验证测试的要求，存续账户除开户时间等确实不能补正的数据外，全部补正。（）

A. 正确

B. 错误

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同一介质存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。（ )

A. 正确

B. 错误

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反洗钱系统手工新增大额补录任务的操作流程：登录集中报送系统，进入AML操作界面，在大额上报查询下的（）进行新增。

A. 大额待上报查询

B. 大额已上报查询

C. 大额待补录数据查询

D. 可疑待补录数据查询

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以下不属于可疑交易报告后续控制措施的是（ ）

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