下面（ ）不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪

A. 金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

B. 金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

C.  金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况

D. 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况

A. 不得有故意或重大过失犯罪记录

B. 熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

C. 接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D. 通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

A. 限制非柜面

B. 阻断交易

C. 继续交易

D. 可以小额交易

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 对已持有一类结算账户数量超过4个（含）的客户的开户申请，如无合理理由，应当采取更严格的客户身份识别措施

B. 对已持有一类结算账户数量超过5个（含）不到10个的客户至少应采取关注类客户身份识别措施

C. 对持有一类结算账户超过10个（含）的客户至少应采取重点关注类客户身份识别措施

D. 对已持有一类结算账户数量无限制要求

A. 短期内相同收付款人之间频繁发生资金往来，且交易金额接近大额交易标准

B. 金融机构同业拆借、在银行债券市场进行的债券交易

C. 没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金交易

D. 提前偿还贷款，且与财务状况明显不符

A. 正确

B. 错误

A. 激活金融功能

B. 1323完善客户信息

C. 非本网点社保卡拒绝办理

D. 客户评级

A. 直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B. 间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人

C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D. 公司的高级管理人员