APP下载

反洗钱反洗钱反洗钱

搜索

反洗钱反洗钱反洗钱

题目内容

(

单选题

)

客户有以下（）情况，法人机构有权拒绝开户。

A、中老年人开户

B、写不出自己姓名的客户

C、企业批量开户

D、有组织同时或分批开户

答案：D

反洗钱反洗钱反洗钱

客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，不用提交大额交易报告。（）

点击查看题目

根据反洗钱法，金融机构需对客户身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记的情景不包括（）

点击查看题目

《中华人民共和国反洗钱法》规定中国人民银行可以对有关账户采取临时冻结措施，临时冻结期限为（）小时。

点击查看题目

义务机构应当采取持续的客户身份识别措施，详细审查保存的客户资料和业务关系存续期间发生的交易,及时更新客户身份证明文件、数据信息和资料，确保当前进行的交易符合义务机构对客户及其业务、风险状况、资金来源等方面的认识。对于（），义务机构应当提高审查的频率和强度。

点击查看题目

有下列（）情形之一的，营业机构可直接将其风险等级评为高风险。

点击查看题目

义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的（）等情况进行综合判断。

点击查看题目

银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。（）

点击查看题目

国家有权机关是指依照法律、行政法规的明确规定，有权查询单位或个人在金融机构的信息的司法机关、行政机关、军事机关及行使行政职能的事业单位，包括( )国家安全机关、军队保卫部门、监狱、走私犯罪侦察机关、监察机关（含军队检察机关）、证券监督管理机关、反洗钱主管机关、反垄断执法机构以及国务院期货监督管理机构。

点击查看题目

各银行业金融机构和支付机构应遵循（）的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

点击查看题目

银行业金融机构应当将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对网点及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究( )的相应责任

点击查看题目

反洗钱反洗钱反洗钱

题目内容

(

单选题

)

手机预览

反洗钱反洗钱反洗钱

客户有以下（）情况，法人机构有权拒绝开户。

A、中老年人开户

B、写不出自己姓名的客户

C、企业批量开户

D、有组织同时或分批开户

答案：D

相关题库:

反洗钱反洗钱反洗钱

分享

反洗钱反洗钱反洗钱

相关题目

客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，不用提交大额交易报告。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

根据反洗钱法，金融机构需对客户身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记的情景不包括（）

A. 与客户建立业务关系

B. 为客户提供金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务

C. 客户由他人代理办理业务的

D. 与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的

点击查看答案

《中华人民共和国反洗钱法》规定中国人民银行可以对有关账户采取临时冻结措施，临时冻结期限为（）小时。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

点击查看答案

义务机构应当采取持续的客户身份识别措施，详细审查保存的客户资料和业务关系存续期间发生的交易,及时更新客户身份证明文件、数据信息和资料，确保当前进行的交易符合义务机构对客户及其业务、风险状况、资金来源等方面的认识。对于（），义务机构应当提高审查的频率和强度。

A. 低风险客户

B. 中风险客户

C. 高风险客户

D. 新客户

点击查看答案

有下列（）情形之一的，营业机构可直接将其风险等级评为高风险。

A. 客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施名单

B. 客户为外国政要或其亲属、关系密切人

C. 客户多次涉及可疑交易报告

D. 拒绝配合金融机构依法开展客户尽职调查工作

点击查看答案

义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的（）等情况进行综合判断。

A. 股权、控制权结构

B. 财务决策

C. 人事任免

D. 经营管理

点击查看答案

银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

国家有权机关是指依照法律、行政法规的明确规定，有权查询单位或个人在金融机构的信息的司法机关、行政机关、军事机关及行使行政职能的事业单位，包括( )国家安全机关、军队保卫部门、监狱、走私犯罪侦察机关、监察机关（含军队检察机关）、证券监督管理机关、反洗钱主管机关、反垄断执法机构以及国务院期货监督管理机构。

A. 人民法院

B. 税务机关

C. 海关

D. 人民检察院

点击查看答案

各银行业金融机构和支付机构应遵循（）的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

A. 风险为本

B. 了解你的客户

C. 规则为本

D. 防范为本

点击查看答案

银行业金融机构应当将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对网点及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究( )的相应责任

A. 负责人

B. 高级管理层

C. 反洗钱主管部门

D. 具体经办人员

点击查看答案

试题通app下载

类似热门题库

基金从业资格试题

八八八八八八八八

2024年信贷知识竞赛题库

证券类应知应会题库

农网配电营业工（综合柜员）-2024年04月10日机考题库

航线程序和综合人力财务题库汇总

2024年金融综合知识题库

2024年初级会计押题练习

基金知识考试题库

基金管理知识题库

试题通小程序

试题通app下载

©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302