银行业金融机构要针对当前案件形势和自身实际，认真组织开展全面的案件风险排查，确保排查工作横向到边、纵向到底、责任到人 、不留死角。

商业银行理财业务监督管理办法，商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为（）。

商业银行理财业务监督管理办法，商业银行应当根据投资性质的不 同，将理财产品分为（）。

中国人民银行及其分支机构应当根据执法检查有关程序规定，规范有效地开展执法检查工作，重点加强对（ ）机构的监督管理。

发生（ ）情况的，金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告 。

金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过内部审计或者独立审计等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（ ），审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权 的专门委员会提交。

金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构全面风险管理体系，覆盖（ ）；针对识别的较高风险情形，应当采取强化措施，管理和降低风险；针对识别的较低风险情形，可以采取简化措施；超出金融机构风险控制能力的，不得与客户（ ），已经建立业务关系 的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系。

金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑（ ）等方面的风险要素类型及其变化情况，并吸收运用国家洗钱和恐怖融资风险评估报告、监管部门及自律组织的指引等。

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会为防范市场风险，维护市场秩序，可以采取（ ）监管措施。

以下（ ）情况下，征信中心应当对登记记录进行电子化离线保存，保存期限为15年。

任何（ ）均可以在注册为统一登记系统的用户后，查询动产和权利担保登记信息。