3291.证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度,下列说法正确的是()。

　证券公司董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任

　证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控

　每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告

　如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的,应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

正确答案：A

解析：

解析:本题考查证券公司廉洁从业内部控制制度。B项,事前、事中、事后控制机制重要性无高低之分。C项,应为4月30日之前报送。D项,应为5个工作日。

题目纠错

2022年证券从业（新版）题库

扫码进入小程序
随时随地练习

60.(2020年真题)关于科创板制度设计的创新点,下列说法错误的是()

59.(2020年真题)上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出,根据科创板定位,推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()Ⅰ、新一代信息技术领域Ⅱ、高端装备领域Ⅲ、大型风电领域Ⅳ、新材料领域

58.(2020年真题)深圳证券交易所于()年正式营业。

57.(2020年真题)以下属于场内市场的有()Ⅰ主板市场Ⅱ创业板市场Ⅲ全国中小企业股份转让系统Ⅳ私募基金市场

56.(2018年真题)政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务,是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在()。Ⅰ.代理国库Ⅱ.代理政府债券发行Ⅲ.为政府融通资金Ⅳ.垄断货币发行权

55.(2019年真题)中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括()Ⅰ、金融风险防范与化解Ⅱ、制定金融规章Ⅲ、制定和执行货币政策Ⅳ、监督管理黄金、债券和股票市场

54.(2018年真题)常见的常规性货币政策工具主要包括()。Ⅰ.不动产信用控制Ⅱ.优惠利率Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.再贴现政策

53.(2018年真题)既是证券市场上重要的中介机构,又是证券市场上重要的机构投资者的是()。

52.(2018年真题)若商业银行的法定存款准备率为6%,客户提取现金比率为10%,超额准备率为9%,则可求出货币乘数为()。

51.(2018年真题)中央银行参与货币市场的主要目的是()。