3209.证券期货经营机构应当于每年()之前,向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

142.(2018年真题)客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ.保障客户资产安全Ⅱ.防止风险传递Ⅲ.方便投资者Ⅳ.有利于证券公司业务创新

141.(2018年真题)下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是()。

140.(2018年真题)下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是()。

139.(2018年真题)下列选项中,不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

138.(2018年真题)证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与()、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。

137.(2018年真题)证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。Ⅰ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务Ⅱ.用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务Ⅲ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务Ⅳ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

136.(2018年真题)证券公司从事证券承销业务的具体方式有()。Ⅰ.直接发行Ⅱ.包销Ⅲ.代销Ⅳ.公募发行

135.(2018年真题)证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,属于证券的()。

134.(2018年真题)证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为()。

133.(2018年真题)证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。