3010.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。

　证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

　各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

　证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

　监事会负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

正确答案：D

解析：

解析:本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

题目纠错

2022年证券从业（新版）题库

扫码进入小程序
随时随地练习

341.(2019年真题)下列关于信用增级机构的说法,正确的有()Ⅰ、信用增级机构向发行人收取相应费用Ⅱ、信用增级机构在证券违约时不承担赔偿责任Ⅲ、信用增级可以通过内部增级和外部增级Ⅳ、第三方信用增级机构包括政府机构、保险公司、金融担保公司、金融机构、大型企业的财务公司等

340.(2019年真题)下列关于债券的说法,错误的是()

339.(2019年真题)下列关于债券和股票的说法正确的有()。Ⅰ发行债券是公司追加资金的需要,它属于公司的资本金Ⅱ股票风险较大,债券风险相对较小Ⅲ债券通常有规定的票面利率,可获得固定的利息Ⅳ股票持有者可以通过市场转让收回投资资金

338.(2019年真题)以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法,错误的是()

337.(2019年真题)在附息债券中,可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为()。

336.(2019年真题)债券票面利率又称为()。

335.(2019年真题)债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。

334.(2019年真题)中央银行票据,是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券,期限通常在()。

333.(2019年真题)属于金融机构的主动负债的是()。

332.(2019年真题)资产支持证券的基础资产不包括()。