AI智能推荐题库-试题通 AI智能整理导入题库-试题通
×
首页 题库中心 2022年证券从业(新版)题库 题目详情
C9A6DAA540800001205B1D5018D0198C
2022年证券从业(新版)题库
7,016
单选题

2826.根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有()。Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施

A
 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
 Ⅰ、Ⅳ
C
 Ⅱ、Ⅳ
D
 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案解析

正确答案:D

解析:

解析:本题考查中国证券业协会就全面风险管理实施的自律管理。Ⅰ项正确,中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ项正确,中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合。Ⅲ项正确,Ⅳ项错误,证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施(并非行政处罚措施)。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选D选项。
题目纠错
2022年证券从业(新版)题库

扫码进入小程序
随时随地练习

关闭登录弹窗
专为自学备考人员打造
勾选图标
自助导入本地题库
勾选图标
多种刷题考试模式
勾选图标
本地离线答题搜题
勾选图标
扫码考试方便快捷
勾选图标
海量试题每日更新
波浪装饰图
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
APP图标
使用APP登录
微信图标
使用微信登录
试题通小程序二维码
联系电话:
400-660-3606
试题通企业微信二维码