2813.以下()属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某

538.(2019年真题)应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是()。

537.(2020年真题)对基金信息披露的原则、内容,禁止行为等各方面都作出了明确,严格规定的主要法律法规有().Ⅰ《证券法》Ⅱ《证券投资基金法》Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》

536.(2020年真题)公开募集基金应当经()注册

535.(2020年真题)关于基金监管的意义,下列说法正确的有()Ⅰ维护证券市场的良好秩序Ⅱ提高证券市场效率Ⅲ促进基金市场规模扩大,结构的日益完善优化Ⅳ保护基金份额持有人利益

534.(2020年真题)关于基金运作信息披露、下列说法正确的有()。Ⅰ开放式基金在开放申购和赎回后,会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值Ⅱ货币基金不必披露每个开放日的份额净值,但需要披露每万份基金收益和最近7日年化收益率Ⅲ基金投资组合报告需要披露基金资产组合,按行业分类的股票投资组合,前10名股票明细等Ⅳ基金年度报告是基金各类信息披露文件中信息量最大的文件

533.(2020年真题)基金信息披露义务人不包括()。

532.(2020年真题)基金招募说明书中应当详细说明基金的()Ⅰ投资目标与理念Ⅱ投资范围与对象Ⅲ投资策略与原则Ⅳ基金费用与收益分配

531.(2018年真题)证券投资基金收入的构成包括()。Ⅰ.利息收入Ⅱ.营业收入Ⅲ.变现收入Ⅳ.投资收益

530.(2018年真题)在存在活跃市场的投资品种情况下,下列关于基金资产估值原则的说法中,正确的有()。Ⅰ.如果估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值Ⅱ.如果估值日没有市价的,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当采用最近交易的市价确定公允价值Ⅲ.如果估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易的市价,确定公允价值Ⅳ.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值

529.(2019年真题)关于机构投资者买卖基金产生的税收,下列说法正确的有()。Ⅰ、机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期,属于金融商品转让,计征增值税Ⅱ、机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税Ⅲ、机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税Ⅳ、机构投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收企业所得税