2791.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。

　观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准

　限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日

　担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日

　证券公司根据实际需要,可以将列入限制名单的时点前移

正确答案：A

解析：

解析:考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。

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2022年证券从业（新版）题库

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560.(2019年真题)交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为()。

559.(2019年真题)下列不属于金融衍生工具特征的是()。

558.(2019年真题)下列关于金融衍生工具的说法,正确的有()Ⅰ、又称金融衍生产品,与基础金融产品相对应Ⅱ、其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动Ⅲ、包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具Ⅳ、衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等

557.(2019年真题)下列选项中,属于交易所交易的衍生工具的是()。

556.(2020年真题)根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为()Ⅰ独立衍生工具Ⅱ嵌入式衍生工具Ⅲ交易所交易的衍生工具ⅣOTC交易的衍生工具

555.(2020年真题)金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()方式进行的标准化金融期货合约的交易。

554.(2020年真题)金融衍生工具的基本特征包括()Ⅰ杠杆性Ⅱ跨期性Ⅲ不确定性或高风险性Ⅳ投机性

553.(2020年真题)两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为()

552.(2020年真题)下列期货中,()不属于金融期货。

551.(2020年真题)以下不属于利率金融衍生工具的是()