2790.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

　不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

　有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息

　保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送

　建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

答案解析

正确答案：D

解析：

解析:考查证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。

题目纠错

2022年证券从业（新版）题库

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

561.(2019年真题)关于金融衍生工具的产生与发展正确的有()Ⅰ、16~17世纪,在荷兰安特卫普、英国伦敦等地,远期交易一度非常活跃,并出现了场外期权交易Ⅱ、早在4000年前的古美索不达米亚时期,就已经有了远期交易的雏形Ⅲ、1730年,日本德川幕府正式批准大阪堂岛大米市场的运作,这被公认为是期货交易所的雏形Ⅳ、1975年,芝加哥期货交易所推出首个以按揭贷款为基础资产的利率期货合约

单选题

560.(2019年真题)交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为()。

单选题

559.(2019年真题)下列不属于金融衍生工具特征的是()。

单选题

558.(2019年真题)下列关于金融衍生工具的说法,正确的有()Ⅰ、又称金融衍生产品,与基础金融产品相对应Ⅱ、其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动Ⅲ、包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具Ⅳ、衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等

单选题

557.(2019年真题)下列选项中,属于交易所交易的衍生工具的是()。

单选题

556.(2020年真题)根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为()Ⅰ独立衍生工具Ⅱ嵌入式衍生工具Ⅲ交易所交易的衍生工具ⅣOTC交易的衍生工具

单选题

555.(2020年真题)金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()方式进行的标准化金融期货合约的交易。