2734.按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是()。

　禁止以任何方式承诺或保证投资收益

　与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

　证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

　业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

正确答案：A

解析：

解析:考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制的有关规定。与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取费用收取安排;证券投资顾问服务费应当以公司账户收取;业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

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2022年证券从业（新版）题库

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617.(2018年真题)可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。

616.(2018年真题)可转换债券的双重选择权是指()。Ⅰ.投资者可自行选择是否修正转股价Ⅱ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ⅲ.转债发行人可自行选择是否修正利率Ⅳ.投资者可自行选择是否转股

615.(2018年真题)目前上海证券交易所、深圳交易所均规定,权证自上市之日起存续时间至少为()。

614.(2018年真题)如果某可转换债权类面额为1500元,规定其转换价格为30元,则转换比例为()。

613.(2018年真题)只能在期权到期日执行的期权属于()。

612.(2019年真题)关于权证,以下说法错误的是()。

611.(2019年真题)可转换公司债券应在到期后()个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

610.(2019年真题)可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。

609.(2019年真题)下列关于可转债券的表述,错误的是()。

608.(2019年真题)下列有关金融期权的表述正确的是()。Ⅰ、期权的买方在支付了期权费后,就获得了期权合约所赋予的权利Ⅱ、期权的买方可以选择行使所拥有的权利Ⅲ、期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务Ⅳ、期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务