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2022年证券从业(新版)题库
7,016
单选题

2416.()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。①业务人员②证券公司③证券服务机构④投资者

A
 ①②④
B
 ①②③④
C
 ①③④
D
 ①②③

答案解析

正确答案:B

解析:

解析:本题考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条。
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2022年证券从业(新版)题库

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