单选题
2416.()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。①业务人员②证券公司③证券服务机构④投资者
A
①②④
B
①②③④
C
①③④
D
①②③
答案解析
正确答案:B
解析:
解析:本题考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条。
题目纠错
2022年证券从业(新版)题库
相关题目
单选题
935.能提高适应新常态下经济运行的特点,使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是()。
单选题
934.可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是()。
单选题
933.以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系,说法正确的是()。
单选题
932.我国股票市场参与主体日益成熟,投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中,对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是()。
单选题
931.货币乘数指()。
单选题
930.以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是()。
单选题
929.以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中,不完全合理的是()。
单选题
928.股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事,其中正确的是()。
单选题
927.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是()。
单选题
926.2017年8月,原中国银监会发布(),信托业正式建立了统一的登记制度,市场规范化和透明度大大提升。
