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单选题
2125.下列行为中违反《中国人民银行法》的有()①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者②承销人发布虚假信息或泄露非公开信息③托管机构债券遗失④注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
A
①②
B
①②③
C
③④
D
①②③④
答案解析
正确答案：D
解析：
解析:考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。(1)发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。1、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券;2、超规模发行金融债券;3、以不正当手段操纵市场价格、误导投资者;4、未按规定报送文件或披露信息;5、其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。(2)承销人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。1、以不正当竞争手段招揽承销业务;2、发布虚假信息或泄露非公开信息;3、其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。(3)托管机构有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。1、挪用托管客户金融债券;2、债券登记错误或遗失;3、发布虚假信息或泄露非公开信息;4、其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。(4)注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的,应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。
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2022年证券从业（新版）题库
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