2000.按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况是()。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本
答案解析
解析:
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1351.证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括()。
1350.证券金融公司可以发行公司债券,也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债,应当事先向()报告。
1349.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过()家。
1348.以下()不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
1347.()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
1346.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所注册会计师不少于200人,其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于()人,且每一注册会计师的年龄均不超过()周岁。
1345.2018年4月27日,中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了(),这意味着证券行业步入金融强监管时代。
1344.下列说法正确的是()。
1343.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,净资产不少于()万元。
1342.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
