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单选题
1996.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列说法错误的是()。
A
区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查
B
区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷,应当向中国证券投资基金业协会申请调解
C
区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范,中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
D
证券公司作为区域性股权市场运营机构股东,或者在区域性股权市场开展相关业务,应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
答案解析
正确答案：B
解析：
解析:本题考查证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求。根据《规范》相关规定,证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求如下:1.证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展相关业务,应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定。D选项正确。2.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实《规范》及相关自律要求情况的监督检查。A选项正确。3.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《规范》,中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施;存在违反法律、法规行为的,将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。C选项正确。4.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷,应当向中国证券业协会申请调解。所以,B选项错误故本题选择B选项。【知识拓展】区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)中第二十二条,区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷,可以向证券业协会申请调解。
题目纠错
2022年证券从业（新版）题库
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