1890.在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是()。
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1461.()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
1460.()是指一种以做市商为中介的证券交易业务。
1459.()是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。
1458.()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
1457.()年8月,中国证券业协会成立。
1456.()负责保护基金公司的业务监管,监督基金的筹集、管理与使用。
1455.()的出台,标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范,投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。
1454.()—般多在证券市场发展初期,法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。
1453.证券投资者保护基金的来源有()。①国内外机构、组织及个人的捐赠②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金④发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
1452.根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定,证券投资者保护基金的来源不正确的是()。
