1743.证券公司从事发行上市保荐业务,应向()申请保荐机构资格。

1608.下列属于直接融资方式的是()。

1607.中央政府发行债券被视为()。

1606.中国证券业协会的宗旨有()。①遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策,遵守社会道德规范,坚持中国共产党的领导,在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理②发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用③为会员服务,维护会员的合法权益④维护证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展

1605.中国证券行业自律组织不包括()。

1604.中国证券监督管理委员会是全国()的主管部门。①证券市场②货币市场③信托市场④期货市场

1603.中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》,主要内容包括()①维持适当门槛,支持机构“走出去”②规范业务范围,完善组织架构③督促母公司加强管控,完善境外机构管理④加强持续监管,完善跨境监管合作

1602.中国证监会先后在2008年和2016年2020年三次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订,2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束,综合考虑流动性风险监管指标要求,从以下()核心指标,构建合理有效的风险指标体系,进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率

1601.直接影响公司原股东利益,需要经过股东大会特别批准的增资方式是()

1600.证券投资者保护基金公司设立的意义有()。①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益②有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散③是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充④为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台,为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机

1599.证券投资者保护基金的来源有()。①国内外机构、组织及个人的捐赠②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收人③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳人基金④发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收人